第一章 總則

第(di)一(yi)條 為(wei)規(gui)范(fan)國(guo)軒(xuan)高科股(gu)份(fen)有限公(gong)司（以下簡(jian)稱“公(gong)司”）的組織和(he)行為(wei)，保證(zheng)股(gu)東依(yi)法(fa)(fa)(fa)行使職權，根據《中華人民共和(he)國(guo)公(gong)司法(fa)(fa)(fa)》（以下簡(jian)稱“《公(gong)司法(fa)(fa)(fa)》”）、《中華人民共和(he)國(guo)證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》（以下簡(jian)稱“《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》”）、《上(shang)市公(gong)司股(gu)東大會(hui)規(gui)則（2016年(nian)修訂）》、《上(shang)市公(gong)司治理準則》、《深圳證(zheng)券交(jiao)易所中小(xiao)企(qi)業板上市公司規范運作(zuo)指(zhi)引(yin)（2015年修訂）》等法(fa)律、法(fa)規、規(gui)范性文(wen)件以及《國軒高科股份(fen)有(you)限公司(si)章程》（以(yi)下簡稱“《公司(si)章程》”）的規定，制定本規則。

第(di)二條 公司(si)應當嚴格按照(zhao)法(fa)律、行政法(fa)規、本(ben)規則及《公司(si)章程》的相關規定召開股東大會，保證股東能夠依法(fa)行使權利(li)。

公司董事(shi)會應(ying)當切實履行職(zhi)責，認真、按時組織股(gu)東大(da)會。

公司全體董事(shi)應當勤(qin)勉盡責，確保股東大會(hui)正常召開和依(yi)法行使職權。

第三條 股東(dong)大(da)會應當(dang)在《公司(si)法》和《公司(si)章程(cheng)》規(gui)定(ding)的范(fan)圍內行使(shi)職權。

第四(si)條 股(gu)東(dong)大會(hui)分為年(nian)度(du)股(gu)東(dong)大會(hui)和臨時股(gu)東(dong)大會(hui)。年(nian)度(du)股(gu)東(dong)大會(hui)每(mei)年(nian)召(zhao)開一(yi)次，應當(dang)于上一(yi)會(hui)計(ji)年(nian)度(du)結(jie)束后的6個(ge)月(yue)內(nei)舉行。臨時股東大(da)會不定(ding)期召(zhao)開(kai)，出現《公司法》第一百條規定(ding)的應(ying)當召(zhao)開(kai)臨時股東大(da)會的情形時，臨時股東大(da)會應(ying)當在(zai)兩個(ge)月(yue)內(nei)召(zhao)開(kai)。

公司在上述(shu)期限內(nei)不能召開股(gu)東大會(hui)(hui)的，應當(dang)報告(gao)公司所(suo)在地中國(guo)證(zheng)券監(jian)督管理委員會(hui)(hui)（以下簡(jian)稱(cheng)“中國(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)”）派出機構和公司股(gu)票(piao)掛牌交易的證(zheng)券交易所(suo)（以下簡(jian)稱(cheng)“證(zheng)券交易所(suo)”），說(shuo)明原因并公告(gao)。

第五條 公司召開股東大會時將(jiang)聘請律師對以(yi)下問題出具法律意見(jian)并公告(gao)：

（一(yi)）會(hui)議(yi)的召集、召開程序是否符合(he)法律(lv)、行政法規(gui)(gui)、本規(gui)(gui)則(ze)和《公司章程》的規(gui)(gui)定；

（二(er)）出席會議人員的資(zi)格(ge)、召集(ji)人資(zi)格(ge)是否合(he)法有(you)效；

（三）會議的表決程序、表決結果是否(fou)合法有效；

（四）應(ying)公司(si)要(yao)求對其他有關問(wen)題出具的法(fa)律意見。

第二章 股東大會(hui)的召集

第六條 董(dong)事會(hui)應當在本(ben)規則第四(si)條規定的(de)期限內按(an)時召集股東大會(hui)。

第七條 獨(du)立董事有(you)權向(xiang)董事會提(ti)(ti)議(yi)召開臨時股東大會。對獨(du)立董事要求召開臨時股東大會的提(ti)(ti)議(yi)，董事會應當根(gen)據法律(lv)、行政法規(gui)和《公司章程(cheng)》的規(gui)定，在收到提(ti)(ti)議(yi)后(hou)10日內提(ti)出同意(yi)或(huo)不同意(yi)召開臨時股東大會的書面(mian)反饋意(yi)見。

董(dong)事(shi)會同(tong)(tong)意召(zhao)開臨(lin)時股(gu)東(dong)(dong)大(da)會的(de)，應當(dang)在作(zuo)出董(dong)事(shi)會決議(yi)后的(de)5日內(nei)發(fa)出召(zhao)開股(gu)東(dong)(dong)大(da)會的(de)通(tong)知；董(dong)事(shi)會不同(tong)(tong)意召(zhao)開臨(lin)時股(gu)東(dong)(dong)大(da)會的(de)，應當(dang)說明理(li)由(you)并公告。

第八條 監事會有權向(xiang)董事會提(ti)(ti)議召開(kai)臨時股(gu)東大會，并應當以書面形(xing)式向(xiang)董事會提(ti)(ti)出。董事會應當根(gen)據(ju)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規和《公司章程》的規定，在收到提(ti)(ti)案(an)后(hou)10日內(nei)提出同(tong)意或不同(tong)意召開(kai)臨(lin)時股(gu)東大會的書面反(fan)饋意見。

董事會同意召開臨時股東大會的(de)，應當在作出董事會決議后的(de)5日(ri)內(nei)發出召開股東(dong)大會(hui)(hui)的(de)通知(zhi)，通知(zhi)中對原提議的(de)變更，應(ying)當征得監事(shi)會(hui)(hui)的(de)同意。

董事會不同意召開臨時股(gu)東大(da)會，或者在收到提案后10日內未(wei)作(zuo)出反饋的，視(shi)為(wei)董事會不(bu)能履行或者(zhe)不(bu)履行召集(ji)股東大(da)會會議職責，監事會可以自行召集(ji)和主持。

第九條(tiao) 單獨或者合計(ji)持有公司10%以上股份的股東有權向(xiang)董事會請求召(zhao)開臨(lin)時(shi)股東大會，并應(ying)當以書面(mian)形式向(xiang)董事會提出(chu)。董事會應(ying)當根據法律、行政法規(gui)和《公司章(zhang)程》的規(gui)定，在收到請求后10日內提出同意或不同意召開(kai)臨時股東(dong)(dong)大(da)會的(de)書面反饋意見。董(dong)事會同意召開(kai)臨時股東(dong)(dong)大(da)會的(de)，應當(dang)在(zai)作出董(dong)事會決議后(hou)的(de)5日內發出召開股東大會的(de)通知(zhi)，通知(zhi)中對原(yuan)請求的(de)變更，應當征得相關(guan)股東的(de)同(tong)意。

董(dong)事會不同(tong)意召開臨時股東大會，或者(zhe)在收到(dao)請求后(hou)10日內未作出反饋的，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權向監(jian)事會(hui)(hui)提議召開臨時股東大會(hui)(hui)，并應當以書面形式向監(jian)事會(hui)(hui)提出(chu)請(qing)求。

監事會同意召開臨(lin)時股東大會的，應(ying)在收到(dao)請求5日內(nei)發(fa)出召開股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)的通知(zhi)，通知(zhi)中(zhong)對原請求的變更，應當征(zheng)得相關股(gu)東(dong)(dong)的同意(yi)。

監(jian)事會(hui)未在規(gui)定期限內發出(chu)股東(dong)大會(hui)通知的，視(shi)為監(jian)事會(hui)不(bu)召集和主持股東(dong)大會(hui)，連(lian)續90日(ri)以上(shang)單獨或者(zhe)合(he)計持(chi)有公司10%以(yi)上(shang)股份的股東可以(yi)自(zi)行召(zhao)集(ji)和主持。

第十條(tiao) 監事會或股(gu)東決定自行召集(ji)股(gu)東大(da)會的，應當書(shu)面(mian)通知董事會，同時向(xiang)公司所(suo)在地中國(guo)證監會派出(chu)機構和證券交易所(suo)備案(an)。

在(zai)股東大會決議公告前，召集股東持股比例(li)不(bu)得低于10%。

監事會(hui)和召集股東應在(zai)發出股東大會(hui)通知及發布股東大會(hui)決議公(gong)告時，向公(gong)司所(suo)在(zai)地中(zhong)國證(zheng)監會(hui)派出機構和證(zheng)券交易所(suo)提(ti)交有關(guan)證(zheng)明材料。

第十一(yi)條 對于監事會或(huo)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)自行召(zhao)集(ji)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)大會，董事會和董事會秘(mi)書應予配(pei)合。董事會應當(dang)提(ti)供股(gu)(gu)權登記(ji)日的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)名冊。董事會未提(ti)供股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)名冊的(de)(de)(de)，召(zhao)集(ji)人(ren)可以(yi)持召(zhao)集(ji)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)大會通知的(de)(de)(de)相關公告(gao)，向證券登記(ji)結算機構申請(qing)獲取(qu)。召(zhao)集(ji)人(ren)所(suo)獲取(qu)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)名冊不得用(yong)于除召(zhao)開股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)大會以(yi)外的(de)(de)(de)其他(ta)用(yong)途。

第十(shi)二(er)條 監事會或股東自行召集(ji)的股東大會，會議(yi)所必(bi)需的費用由公司承擔。 

第(di)三章(zhang) 股東大會的提案與通知(zhi)

第十(shi)三條 提案(an)的(de)內容應當屬于股(gu)東大會職權范(fan)圍，有明確議題和具(ju)體(ti)決議事項，并且符合法(fa)律、行政法(fa)規(gui)和《公司章程》的(de)有關規(gui)定(ding)。

第十四條 公(gong)(gong)司召(zhao)開股(gu)(gu)東大(da)會，董事會、監事會以及單(dan)獨或者合并持有公(gong)(gong)司3%以上股(gu)(gu)份的股(gu)(gu)東，有權向公(gong)(gong)司提出(chu)提案。

單(dan)獨或(huo)者合計持有公司3%以上股(gu)份(fen)的股(gu)東，可(ke)以在股(gu)東大會(hui)召開10日前提(ti)出臨時提(ti)案并(bing)書(shu)面提(ti)交召集(ji)人。召集(ji)人應當在收到提(ti)案后2日內發出股(gu)東大會補充通知，公告臨(lin)時提案的內容。

除前(qian)款規定外(wai)，召(zhao)集人(ren)在發出股東(dong)大會通知(zhi)公告后，不得修改(gai)股東(dong)大會通知(zhi)中已列明的提案(an)或增加新(xin)的提案(an)。

股(gu)東(dong)大會通知中未列明或不符合(he)本規(gui)則第十三條規(gui)定的提案，股(gu)東(dong)大會不得進行表決(jue)并作出(chu)決(jue)議。

第十(shi)五條 召集人(ren)將(jiang)在(zai)年度股(gu)東(dong)大會(hui)召開20日前以公(gong)告(gao)方式通(tong)知各股(gu)東(dong)，臨時(shi)股(gu)東(dong)大會(hui)將(jiang)于會(hui)議召開15日(ri)前以公告方式通知(zhi)各股東。

第十六條 股東大會(hui)通(tong)知和補充通(tong)知中應當充分、完(wan)整(zheng)披(pi)露(lu)所有提案的具體內容(rong)，以及為(wei)使(shi)股東對擬討論的事(shi)項作出合理判斷所需(xu)的全(quan)部(bu)資料或解釋。擬討論的事(shi)項需(xu)要獨立(li)(li)董事(shi)發(fa)表意見的，發(fa)出股東大會(hui)通(tong)知或補充通(tong)知時(shi)應當同時(shi)披(pi)露(lu)獨立(li)(li)董事(shi)的意見及理由(you)。

第(di)十七條 股(gu)東大(da)(da)會擬(ni)討論董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)選舉事(shi)項的，股(gu)東大(da)(da)會通知中應(ying)當充分披露董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)候選人的詳細資料，至少(shao)包括以下內容：

（一(yi)）教育背(bei)景、工作經歷、兼職等(deng)個(ge)人情況；

（二(er)）與(yu)公司(si)或其控(kong)股股東及(ji)實際控(kong)制人是否存在關聯(lian)關系；

（三）披露持有公司股份(fen)數量(liang)；

（四(si)）是(shi)否受過中國證(zheng)(zheng)監會及其他有關(guan)部門的(de)處罰和證(zheng)(zheng)券交易所懲戒。

除采取累積投(tou)票制(zhi)選舉董事(shi)、監(jian)事(shi)外，每位董事(shi)、監(jian)事(shi)候選人應當以單項提(ti)案(an)提(ti)出(chu)。

第十(shi)八條 股(gu)(gu)(gu)東大會(hui)通知(zhi)中應當列明會(hui)議(yi)時間(jian)、地點，并確定股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)登記日。股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)登記日與會(hui)議(yi)日期(qi)之間(jian)的(de)間(jian)隔應當不(bu)多(duo)于7個工(gong)作日。股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)登記日一旦確認，不(bu)得(de)變更。

第十九條 發出(chu)股(gu)東大(da)會(hui)通(tong)知后(hou)，無正當理(li)由，股(gu)東大(da)會(hui)不(bu)得(de)(de)延期(qi)或(huo)取消，股(gu)東大(da)會(hui)通(tong)知中列明的提案不(bu)得(de)(de)取消。一旦出(chu)現延期(qi)或(huo)取消的情(qing)形，召集人(ren)應當在原定召開日前至少(shao)2個工作日公告并說明原因。

第四章 股東大會的召開(kai)

第二十條 公司應(ying)當在公司住所(suo)地或《公司章程》規定的地點召(zhao)開股東(dong)大(da)會。

股東大會(hui)(hui)應當設置會(hui)(hui)場，以現場會(hui)(hui)議(yi)形式(shi)召開，并(bing)應當按照法律、行政法規(gui)、中國證監會(hui)(hui)或《公司章程》的規(gui)定(ding)，采用安全、經濟、便捷的網絡和其他(ta)方式(shi)為股東參(can)加(jia)(jia)股東大會(hui)(hui)提供(gong)便利。股東通過上述(shu)方式(shi)參(can)加(jia)(jia)股東大會(hui)(hui)的，視為出席。

股(gu)東(dong)可以(yi)親自(zi)出(chu)席股(gu)東(dong)大會并行使(shi)表決權，也(ye)可以(yi)委托(tuo)他人代為出(chu)席和在授(shou)權范圍內行使(shi)表決權。

第二十(shi)一條 公司股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)采用(yong)網(wang)絡(luo)或(huo)其他方式的，應當在(zai)股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)通知中明確載明網(wang)絡(luo)或(huo)其他方式的表(biao)決時間(jian)以及表(biao)決程序。

股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)網絡或其他(ta)方式(shi)投票的開始時間(jian)，不(bu)(bu)得早于現(xian)場股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)召開前一(yi)日下(xia)午(wu)(wu)3:00，并不(bu)(bu)得遲于現(xian)場股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)召開當(dang)日上午(wu)(wu)9:30，其結(jie)(jie)束(shu)時間(jian)不(bu)(bu)得早于現(xian)場股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)結(jie)(jie)束(shu)當(dang)日下(xia)午(wu)(wu)3:00。

第二十二條 董事(shi)會(hui)(hui)和其他召集人(ren)將采(cai)取(qu)必(bi)要措施(shi)，保證股東(dong)大(da)會(hui)(hui)的正常秩序。對(dui)于干(gan)擾股東(dong)大(da)會(hui)(hui)、尋(xun)釁滋事(shi)和侵(qin)犯(fan)股東(dong)合法(fa)權益(yi)的行為，應(ying)當采(cai)取(qu)措施(shi)加(jia)以(yi)制止并及時報(bao)告(gao)有關部門查(cha)處(chu)。

第二十三(san)條 股(gu)權登記日登記在(zai)冊的所(suo)有(you)股(gu)東(dong)或(huo)其(qi)代理人，均有(you)權出席股(gu)東(dong)大會，公(gong)司和召集(ji)人不得(de)以任(ren)何理由拒絕(jue)。

第二十四條 股(gu)東應(ying)當持股(gu)票賬戶(hu)卡、身(shen)份證(zheng)(zheng)或(huo)其(qi)他(ta)能夠表明其(qi)身(shen)份的有(you)效(xiao)證(zheng)(zheng)件或(huo)證(zheng)(zheng)明出席股(gu)東大會。代理(li)人還(huan)應(ying)當提交股(gu)東授權委(wei)托(tuo)書(shu)和(he)個人有(you)效(xiao)身(shen)份證(zheng)(zheng)件。

第二十五(wu)條 召集人和律(lv)師應(ying)(ying)當依(yi)據證(zheng)券登(deng)記(ji)結(jie)算機構提供的(de)股(gu)東名冊共(gong)同對股(gu)東資格的(de)合法性進行驗證(zheng)，并登(deng)記(ji)股(gu)東姓名或名稱及(ji)其所(suo)(suo)持有表決權(quan)的(de)股(gu)份數。在會(hui)議主持人宣布現場出席(xi)會(hui)議的(de)股(gu)東和代(dai)理人人數及(ji)所(suo)(suo)持有表決權(quan)的(de)股(gu)份總(zong)數之前，會(hui)議登(deng)記(ji)應(ying)(ying)當終止。

第(di)二十六條 公司召開股東(dong)大會，全體(ti)董事、監事和(he)董事會秘(mi)書(shu)應當(dang)出席會議，經理和(he)其他高級管理人員(yuan)應當(dang)列(lie)席會議。

第(di)二十七條 股東(dong)大會由董(dong)事(shi)(shi)長(chang)(chang)主持。董(dong)事(shi)(shi)長(chang)(chang)不能(neng)履行(xing)職(zhi)務或不履行(xing)職(zhi)務時，由副董(dong)事(shi)(shi)長(chang)(chang)主持；副董(dong)事(shi)(shi)長(chang)(chang)不能(neng)履行(xing)職(zhi)務或者不履行(xing)職(zhi)務時，由半數(shu)以上(shang)董(dong)事(shi)(shi)共同推舉的一名董(dong)事(shi)(shi)主持。

監(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)自行(xing)召集的(de)股東大會(hui)(hui)(hui)，由(you)監(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)主席主持(chi)(chi)。監(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)主席不(bu)能履行(xing)職務或不(bu)履行(xing)職務時，由(you)監(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)副(fu)主席主持(chi)(chi)；監(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)副(fu)主席不(bu)能履行(xing)職務或者不(bu)履行(xing)職務時，由(you)半(ban)數以上監(jian)事(shi)共(gong)同推(tui)舉的(de)一名監(jian)事(shi)主持(chi)(chi)。

股(gu)東自行召集的股(gu)東大(da)會，由召集人推舉代表(biao)主持。

召(zhao)開(kai)(kai)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)時，會(hui)議主(zhu)持人(ren)違反本規則使(shi)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)無法繼(ji)(ji)續進行的(de)，經現場出席股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)有表決權(quan)過半數的(de)股(gu)(gu)東(dong)同意，股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)可推舉(ju)一人(ren)擔任會(hui)議主(zhu)持人(ren)，繼(ji)(ji)續開(kai)(kai)會(hui)。

第二十(shi)八條(tiao) 在年度股東(dong)大會(hui)上(shang)，董事(shi)會(hui)、監(jian)事(shi)會(hui)應(ying)(ying)當就其過去一年的工作向股東(dong)大會(hui)作出報告，每名獨(du)立(li)董事(shi)也應(ying)(ying)作出述(shu)職報告。

第(di)二十九條 董事、監事、高級(ji)管(guan)理人員在股(gu)東大會上應就股(gu)東的質詢作出解釋和說明。

第三(san)十條 會(hui)議主(zhu)持(chi)人(ren)應當在(zai)表(biao)決前宣布(bu)現場(chang)(chang)出席會(hui)議的(de)股(gu)東和代理人(ren)人(ren)數(shu)及所持(chi)有(you)表(biao)決權(quan)的(de)股(gu)份總數(shu)，現場(chang)(chang)出席會(hui)議的(de)股(gu)東和代理人(ren)人(ren)數(shu)及所持(chi)有(you)表(biao)決權(quan)的(de)股(gu)份總數(shu)以會(hui)議登記為準。

第(di)三十一條(tiao) 股東(dong)與(yu)股東(dong)大(da)(da)會擬審議(yi)事項有關(guan)聯(lian)關(guan)系時，應(ying)當回避(bi)表(biao)決，其(qi)所(suo)持有表(biao)決權(quan)的(de)股份(fen)不計(ji)入出席(xi)股東(dong)大(da)(da)會有表(biao)決權(quan)的(de)股份(fen)總數；股東(dong)大(da)(da)會決議(yi)應(ying)當充(chong)分披露非關(guan)聯(lian)股東(dong)的(de)表(biao)決情況。

股(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)決議(yi)有(you)關關聯(lian)交易(yi)事(shi)項時(shi)，關聯(lian)股(gu)東(dong)(dong)(dong)應主動回避(bi)(bi)，不(bu)參(can)與(yu)投(tou)(tou)票表(biao)(biao)決；關聯(lian)股(gu)東(dong)(dong)(dong)未(wei)主動回避(bi)(bi)，參(can)加會(hui)(hui)議(yi)的其他股(gu)東(dong)(dong)(dong)有(you)權要求關聯(lian)股(gu)東(dong)(dong)(dong)回避(bi)(bi)，不(bu)參(can)與(yu)投(tou)(tou)票表(biao)(biao)決。關聯(lian)股(gu)東(dong)(dong)(dong)回避(bi)(bi)后，由其他股(gu)東(dong)(dong)(dong)根據(ju)其所(suo)持表(biao)(biao)決權進行表(biao)(biao)決。

第三(san)十二條 股(gu)東大會(hui)就選舉兩名(ming)以上董(dong)事、監事進(jin)行表決(jue)時，根據《公司章程》的規定或者股(gu)東大會(hui)的決(jue)議，應當實(shi)行累積投(tou)票制(zhi)。

前(qian)款所稱累積(ji)投(tou)票制是指股(gu)東(dong)大會(hui)選(xuan)舉董(dong)(dong)事(shi)或者(zhe)監(jian)(jian)事(shi)時，每一股(gu)股(gu)份(fen)擁有與(yu)應(ying)選(xuan)董(dong)(dong)事(shi)或者(zhe)監(jian)(jian)事(shi)人數(shu)相同的表決(jue)權(quan)，股(gu)東(dong)擁有的表決(jue)權(quan)可(ke)以集中使用(yong)。董(dong)(dong)事(shi)會(hui)應(ying)當(dang)向股(gu)東(dong)公告候選(xuan)董(dong)(dong)事(shi)、監(jian)(jian)事(shi)的簡歷和基本情況。

第三(san)十(shi)三(san)條(tiao) 除累(lei)積投票(piao)制(zhi)外(wai)，股(gu)東(dong)大(da)會(hui)對所有提(ti)案(an)(an)應(ying)當逐(zhu)項表(biao)決。對同一(yi)事項有不(bu)(bu)同提(ti)案(an)(an)的，應(ying)當按提(ti)案(an)(an)提(ti)出的時(shi)間順序進(jin)行(xing)表(biao)決。除因(yin)不(bu)(bu)可抗力(li)等特(te)殊原因(yin)導致股(gu)東(dong)大(da)會(hui)中止或不(bu)(bu)能作出決議外(wai)，股(gu)東(dong)大(da)會(hui)不(bu)(bu)得對提(ti)案(an)(an)進(jin)行(xing)擱(ge)置或不(bu)(bu)予表(biao)決。

第(di)三十四條 股東大會審議提(ti)(ti)案(an)時，不(bu)得對(dui)提(ti)(ti)案(an)進行(xing)修改(gai)，否則，有關(guan)變(bian)更應當(dang)被視為(wei)一個新的提(ti)(ti)案(an)，不(bu)得在(zai)本次股東大會上進行(xing)表決。

第三十(shi)五條 同一表(biao)決權只(zhi)能選擇(ze)現(xian)場、網絡或其他表(biao)決方(fang)式中的一種。同一表(biao)決權出現(xian)重復(fu)表(biao)決的以第一次投票(piao)結果為(wei)準。

第三(san)十六條 出(chu)席股(gu)東大(da)會的股(gu)東，應當(dang)對(dui)提交表決的提案發表以下(xia)意(yi)見之一(yi)：同(tong)意(yi)、反對(dui)或棄權。證券登記結算機(ji)構作為內地與香港股(gu)票市場(chang)交易互(hu)聯互(hu)通機(ji)制股(gu)票的名義持(chi)有人，按照實際持(chi)有人意(yi)思表示進行申報的除外。

未填(tian)、錯(cuo)填(tian)、字跡無法(fa)辨認的(de)表(biao)決(jue)(jue)票(piao)(piao)或未投(tou)的(de)表(biao)決(jue)(jue)票(piao)(piao)均(jun)視為(wei)投(tou)票(piao)(piao)人放棄(qi)表(biao)決(jue)(jue)權利(li)，其所持股(gu)份數(shu)的(de)表(biao)決(jue)(jue)結果應計為(wei)“棄(qi)權”。

第三十(shi)七條 股(gu)(gu)東大(da)會對提(ti)案(an)進行表(biao)決前，應當推(tui)舉兩名股(gu)(gu)東代表(biao)參加(jia)(jia)計票和監(jian)票。審議事項(xiang)與股(gu)(gu)東有關(guan)聯關(guan)系(xi)的(de)，相關(guan)股(gu)(gu)東及代理人不得參加(jia)(jia)計票、監(jian)票。

股東大會對(dui)提案進行表(biao)決(jue)時，應當由律師、股東代表(biao)與監事代表(biao)共同(tong)負責計票、監票。

通(tong)(tong)過(guo)網絡(luo)或(huo)其他方式投票(piao)的公司股東或(huo)其代理人，有權(quan)通(tong)(tong)過(guo)相應的投票(piao)系統查驗自己的投票(piao)結果。

第三(san)十(shi)八條 股(gu)東大(da)會(hui)會(hui)議現(xian)場(chang)(chang)結束時間不得早(zao)于網絡或其他方式，會(hui)議主(zhu)持人應當在會(hui)議現(xian)場(chang)(chang)宣(xuan)布(bu)每一提(ti)案的表決情(qing)況和結果，并(bing)根據(ju)表決結果宣(xuan)布(bu)提(ti)案是否通過。

在正式(shi)公(gong)布(bu)表決結果前，股東(dong)大會現場、網絡(luo)及(ji)其他表決方(fang)式(shi)中所涉及(ji)的公(gong)司、計(ji)票人(ren)、監票人(ren)、主要股東(dong)、網絡(luo)服務方(fang)等相關各(ge)方(fang)對表決情況均負(fu)有保密義務。

第三十(shi)九條 股(gu)東大會(hui)(hui)決議(yi)應(ying)當及時公告，公告中應(ying)列明出席會(hui)(hui)議(yi)的(de)(de)股(gu)東和代理人人數、所(suo)持有(you)(you)表決權(quan)的(de)(de)股(gu)份(fen)總數及占(zhan)公司有(you)(you)表決權(quan)股(gu)份(fen)總數的(de)(de)比例、表決方式、每項(xiang)提案的(de)(de)表決結果和通(tong)過的(de)(de)各項(xiang)決議(yi)的(de)(de)詳細內容。

第四十(shi)條(tiao) 提案未獲通過，或者本次(ci)股東大會變更前(qian)次(ci)股東大會決議(yi)的，應(ying)當在股東大會決議(yi)公告(gao)中作特別提示。

第五章 股東(dong)大(da)會(hui)的表決和決議(yi)

第四(si)十(shi)一條 股東大會決議分為普通決議和特(te)別決議。

股(gu)(gu)東大會作(zuo)出普通決(jue)議，應當由出席(xi)股(gu)(gu)東大會的股(gu)(gu)東(包括股(gu)(gu)東代理人)所持表決(jue)權的1/2以(yi)上通(tong)過。

股(gu)(gu)東大會(hui)作(zuo)出(chu)(chu)特別決(jue)議，應當由(you)出(chu)(chu)席股(gu)(gu)東大會(hui)的股(gu)(gu)東(包括股(gu)(gu)東代理人(ren))所持表決(jue)權的2/3以上通過(guo)。

第四(si)十二條 下列事(shi)項由股東大(da)會以普通決議(yi)通過:

（一）董事(shi)(shi)會和監事(shi)(shi)會的工作(zuo)報告；

（二）董事會擬定的利潤(run)分配(pei)方案和彌補虧損方案；

（三）董事(shi)會和監事(shi)會成(cheng)員的任(ren)免及其報酬(chou)和支付(fu)方(fang)法；

（四(si)）公司年度(du)預(yu)算方案、決(jue)算方案；

（五）公司年(nian)度報告；

（六）除法(fa)律(lv)、行政法(fa)規規定或者《公(gong)司章程》規定應當以特別決(jue)議通過以外的其他事項。

第四十三條 下列(lie)事項由股東大會以特別(bie)決議通過：

（一）公司增加(jia)或(huo)者減少(shao)注(zhu)冊資(zi)本；

（二）公司的分立(li)、合并、解(jie)散(san)和清(qing)算(suan)；

（三）《公(gong)司章程》的修(xiu)改；

（四）公司在(zai)一年(nian)內購買、出售重大資產(chan)或者擔保金額超(chao)過公司最近一期經審(shen)計總資產(chan)30%的；

（五）股權激勵計劃；

（六）調整或變更利潤分配政策(ce)；

（七）法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)或(huo)《公(gong)司章程》規(gui)定(ding)的，以及股東(dong)大(da)會(hui)(hui)以普通(tong)決(jue)(jue)議(yi)認定(ding)會(hui)(hui)對(dui)公(gong)司產生重大(da)影響的、需(xu)要(yao)以特別決(jue)(jue)議(yi)通(tong)過的其他(ta)事項。

第四十(shi)四條 股東(包(bao)括股東代(dai)理人(ren))以其所代(dai)表的(de)有(you)表決(jue)權(quan)的(de)股份(fen)數額行使表決(jue)權(quan)，每一股份(fen)享有(you)一票表決(jue)權(quan)。

股東(dong)大會審議(yi)影(ying)響中(zhong)(zhong)小(xiao)投(tou)資者利益的(de)(de)重(zhong)大事項時(shi)，對中(zhong)(zhong)小(xiao)投(tou)資者的(de)(de)表(biao)決應當(dang)單(dan)獨(du)(du)計票。單(dan)獨(du)(du)計票結果(guo)應當(dang)及時(shi)公開(kai)披(pi)露。

公(gong)司(si)持有的本公(gong)司(si)股(gu)份沒有(you)表決權，且該部(bu)分股(gu)份不計入出席股(gu)東大(da)會有(you)表決權的股(gu)份總(zong)數。

董事會、獨立董事和符合相關規定條件(jian)的股(gu)(gu)東可以(yi)征(zheng)(zheng)集(ji)股(gu)(gu)東投票(piao)權。征(zheng)(zheng)集(ji)股(gu)(gu)東投票(piao)權應當向(xiang)被(bei)征(zheng)(zheng)集(ji)人充分披露具體(ti)投票(piao)意向(xiang)等(deng)信息。禁止以(yi)有償(chang)或者變相有償(chang)的方式征(zheng)(zheng)集(ji)股(gu)(gu)東投票(piao)權。公司(si)不(bu)得對(dui)征(zheng)(zheng)集(ji)投票(piao)權提出(chu)最低持股(gu)(gu)比例限(xian)制(zhi)。

第四十五(wu)條 股東大(da)會(hui)會(hui)議記(ji)錄由董事會(hui)秘書負責。會(hui)議記(ji)錄記(ji)載以下(xia)內容： 

（一）會議時(shi)間、地點(dian)、議程和召集人(ren)姓名或名稱； 

（二）會議主(zhu)持(chi)人(ren)以(yi)及出席或列席會議的董事、監事、經理(li)和其他高(gao)級(ji)管(guan)理(li)人(ren)員姓名；

（三）出(chu)席會議的股東和代理人人數(shu)、所持有表(biao)決權的股份(fen)總數(shu)及(ji)占(zhan)公司股份(fen)總數(shu)的比例(li)；

（四）對每一提案的(de)審(shen)議經(jing)過、發言要(yao)點和表決結果；

（五）股東(dong)的(de)質詢意見或(huo)建議(yi)以及相應的(de)答(da)復或(huo)說明；

（六）律(lv)師及計票人(ren)、監票人(ren)姓(xing)名；

（七(qi)）《公司(si)章程》規定應當載入會議記錄的其(qi)他內容。

出席會議的董事(shi)、監事(shi)、董事會(hui)秘(mi)書(shu)、召(zhao)集人(ren)或其代表、會(hui)議主持人(ren)應當(dang)在會(hui)議記(ji)錄上簽名(ming)，并保(bao)(bao)證會(hui)議記(ji)錄內容真實、準(zhun)確和完(wan)整。會(hui)議記(ji)錄應當(dang)與現場出席(xi)股(gu)東的(de)簽名(ming)冊(ce)及代理出席(xi)的(de)委(wei)托(tuo)書(shu)、網絡及其他(ta)方式(shi)表決情況(kuang)的(de)有效(xiao)資料一并保(bao)(bao)存(cun)(cun)，保(bao)(bao)存(cun)(cun)期限不少于10年(nian)。

第四十六條 召(zhao)集人應(ying)當保證(zheng)股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)連續舉行，直至形成最終決議。因(yin)不(bu)可抗力等特殊原因(yin)導致股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)中(zhong)止或不(bu)能作(zuo)出決議的，應(ying)采取必(bi)要措施盡快恢復召(zhao)開股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)或直接終止本次股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)，并(bing)及(ji)時公(gong)告(gao)(gao)。同時，召(zhao)集人應(ying)向公(gong)司所(suo)在地中(zhong)國證(zheng)監會(hui)(hui)派出機構(gou)及(ji)證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)報告(gao)(gao)。

第(di)四十七條 股東大(da)會通(tong)過(guo)有(you)關董事、監事選舉提(ti)案的，新任(ren)董事、監事按《公司章程》的規定就任(ren)。

第四(si)十(shi)八條 股東大會(hui)通過(guo)有(you)關(guan)派現、送股或(huo)資本公積轉增股本提案(an)的(de)，公司(si)應當在股東大會(hui)結束后(hou)2個月內實施具體方案。

第四十九條(tiao) 股東(dong)大會(hui)(hui)決議的執行(xing)情況由董事(shi)(shi)(shi)(shi)長向董事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，并由董事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)向下次股東(dong)大會(hui)(hui)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)；涉及監事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)實施的事(shi)(shi)(shi)(shi)項，由監事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)直(zhi)接(jie)向股東(dong)大會(hui)(hui)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，監事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)認為必要時也可(ke)先向董事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)匯報(bao)(bao)。

第(di)五十條 公司股東大會決議(yi)內容違反法律、行政法規的無效。

公司(si)控股股東、實際控制人不得限制或者阻撓中小(xiao)投(tou)資(zi)者依法(fa)行使(shi)投(tou)票(piao)權，不得損害公司(si)和中小(xiao)投(tou)資(zi)者的合法(fa)權益。

股(gu)東大會的會議召集程(cheng)(cheng)序(xu)、表決(jue)方式(shi)違(wei)反(fan)法律、行政(zheng)法規或(huo)者(zhe)《公司章程(cheng)(cheng)》，或(huo)者(zhe)決(jue)議內容違(wei)反(fan)《公司章程(cheng)(cheng)》的，股(gu)東可(ke)以自(zi)決(jue)議作(zuo)出之日起60日內，請求人民法院(yuan)撤銷。

第六章 附則

第五(wu)十一(yi)條 有下列情形之一的，公司應當(dang)修(xiu)改(gai)本規則(ze)：

（一(yi)）國家有關法(fa)律、法(fa)規(gui)或規(gui)范(fan)性文(wen)件(jian)修改，或制(zhi)定(ding)并頒(ban)布新的法(fa)律、法(fa)規(gui)或規(gui)范(fan)性文(wen)件(jian)后，本規(gui)則規(gui)定(ding)的事項與前述法(fa)律、法(fa)規(gui)或規(gui)范(fan)性文(wen)件(jian)的規(gui)定(ding)相抵觸；

（二）《公司(si)章程》修改后，本規(gui)則規(gui)定的事項(xiang)與《公司(si)章程》的規(gui)定相抵觸(chu)；

（三）股東大會決定(ding)修改本規則(ze)。

第(di)五十二條(tiao) 本規則所稱公告(gao)(gao)或(huo)通(tong)知，是指在中國(guo)證監會指定(ding)報(bao)刊上(shang)刊登(deng)有關信息披露內容。公告(gao)(gao)或(huo)通(tong)知篇幅較長的(de)，公司可以選擇(ze)在中國(guo)證監會指定(ding)報(bao)刊上(shang)對有關內容作摘(zhai)要性披露，但全文應當同時(shi)在中國(guo)證監會指定(ding)的(de)網站上(shang)公布。

本規(gui)則所稱的股(gu)東大會補充通知(zhi)應當在刊登會議通知(zhi)的同一指定報刊上公(gong)告(gao)。

第五十三條 本(ben)規則(ze)所稱“以上”、“內”，含(han)(han)本(ben)數(shu)；“過”、“低于(yu)”、“多于(yu)”，不含(han)(han)本(ben)數(shu)。

第五十四條(tiao) 本議事(shi)規(gui)則未盡事(shi)宜(yi)，按(an)照國家的有關法律、法規(gui)和《公司(si)章程》執行。

第五十五條(tiao) 本規(gui)則(ze)與《公(gong)司法(fa)》、《證券法(fa)》、《上(shang)市公(gong)司股(gu)東大會規(gui)則(ze)（2016年修訂）》、《上(shang)市公司治理準(zhun)則》等法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)(gui)及《公司章程》相悖時，應按以上(shang)法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)(gui)執(zhi)行，并應及時對(dui)本規(gui)(gui)則進行修訂(ding)。

第五(wu)十六條 本規則自股東大會決議通過之日起(qi)執行(xing)。

第五(wu)十七條(tiao) 本(ben)規則的解釋權(quan)屬(shu)于(yu)公司董(dong)事會。

國(guo)軒高科(ke)股份有限公司

二(er)○一七年十月二(er)十六(liu)日