2017年第三次修訂
國軒高科股(gu)份有限公司章程

目  錄

第(di)一章  總則

第二章  經(jing)營(ying)宗旨和范圍

第三章  股份

第(di)一節  股份(fen)發(fa)行

第二節  股份(fen)增減和回購

第三(san)節(jie) 股份轉讓

第四章(zhang)  股東和股東大會(hui)

第一節 股東(dong)

第二(er)節 股東大會(hui)的一般(ban)規定

第三節 股東大會的召集

第四節 股東(dong)大會的(de)提案與通知

第五(wu)節(jie) 股東(dong)大(da)會的(de)召開

第六(liu)節 股東大會的表決(jue)和決(jue)議

第五(wu)章  黨委

第六章  董(dong)事(shi)會

第一節  董事

第(di)二節(jie)  董(dong)事會

第(di)七章  總(zong)經理及其他高(gao)級管理人(ren)員(yuan)

第(di)八章  監事會

第一節  監事

第二節  監事會

第(di)九章  財務會(hui)計制度、利潤(run)分配和審(shen)計

第一節  財務會計制(zhi)度

第(di)二節  內部審計

第三節  會(hui)計師事務(wu)所的(de)聘任(ren)

第十章  通知與(yu)公告(gao)

第一(yi)節  通知

第二節  公告(gao)

第(di)十一章  合并、分立(li)、增資(zi)、減資(zi)、解散和清算

第一(yi)節  合并、分立、增資和減資

第二節  解散和清(qing)算(suan)

第十二章  修(xiu)改章程

第(di)十三章  附(fu)則

第一章(zhang)  總 則

第一條  為維護公司(si)(si)、股東和(he)債權(quan)人(ren)的合法權(quan)益，規(gui)范(fan)公司(si)(si)的組織和(he)行為，根據(ju)《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共(gong)和(he)國公司(si)(si)法》（以下簡(jian)稱《公司(si)(si)法》）、《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共(gong)和(he)國證券法》（以下簡(jian)稱《證券法》）和(he)《中(zhong)國共(gong)產黨章程(cheng)(cheng)》及其他有關規(gui)定，制訂本章程(cheng)(cheng)。

第(di)二條  公(gong)司系依照《公(gong)司法》和其他有關規定成立的股份有限(xian)公(gong)司（以下(xia)簡稱(cheng)“公(gong)司”）。

公司經江蘇省人民政府以蘇政復[1998]30號《省政府關于同意變更設立國軒高科股份有(you)限公(gong)司的(de)批復》批準(zhun)，以變更有限(xian)責任公(gong)司為股(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司的(de)方式設立(li)；在江蘇省(sheng)工商(shang)行政管理局注冊登記，取得(de)營業執照。

第三條  公司于2006年(nian)9月25日(ri)經中(zhong)國證券監督管理委員會（以下簡(jian)稱“中(zhong)國證監會”）批準，首次向社會公眾發行人民幣普通股2400萬股，并于2006年(nian)10月18日(ri)在深圳(zhen)證券交易(yi)所上(shang)市。

如公司(si)股(gu)票被終止上(shang)市，則公司(si)股(gu)票進入代辦股(gu)份(fen)轉讓系統繼(ji)續(xu)交易；

公司(si)不得(de)修改本章程中(zhong)的(de)前款規定。

第四條  公司注(zhu)冊名稱(cheng)：

中(zhong)文(wen)名稱：國軒高(gao)科(ke)股份(fen)有限公(gong)司(si)

英文名稱：Guoxuan High-tech Co.,Ltd.                      

第五條  公司(si)住所：江蘇省(sheng)南通市(shi)通州區十總鎮東源大道1號，郵政編(bian)碼226341。

第六條  公司注冊資本(ben)為(wei)人(ren)民幣(bi)1,136,650,819元。

第七條  公司(si)(si)為永久存續的股(gu)份有(you)限公司(si)(si)。

第八條  董(dong)事長為公司(si)的(de)法(fa)定代表人。

第(di)九條   公司設(she)立中(zhong)國共產(chan)(chan)黨的組(zu)織，按照(zhao)《中(zhong)國共產(chan)(chan)黨章程》開展黨的活動。黨委書記由董事長擔任(ren)。

第十條(tiao)  公(gong)(gong)(gong)司全部資產分為等額股份，股東(dong)以其認購的股份為限對公(gong)(gong)(gong)司承擔責任(ren)，公(gong)(gong)(gong)司以其全部資產對公(gong)(gong)(gong)司的債務(wu)承擔責任(ren)。

第十一條  本公(gong)司(si)(si)章(zhang)程自生效之日(ri)起(qi)，即(ji)成為(wei)(wei)規(gui)范公(gong)司(si)(si)的(de)(de)組織與(yu)行為(wei)(wei)、公(gong)司(si)(si)與(yu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)、股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)與(yu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)之間權利義務關(guan)系的(de)(de)具有法(fa)律約束(shu)(shu)力(li)的(de)(de)文件，對(dui)公(gong)司(si)(si)、股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)、董(dong)事(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)、高級管(guan)理人員具有法(fa)律約束(shu)(shu)力(li)的(de)(de)文件。依(yi)據(ju)本章(zhang)程，股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)可以(yi)起(qi)訴(su)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)，股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)可以(yi)起(qi)訴(su)公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)、總經理和其他高級管理人員，股(gu)東可以起訴公(gong)(gong)司，公(gong)(gong)司可以起訴股(gu)東、董(dong)事、監事、總經理和其他(ta)高級管理人員。

第十二條(tiao)  本章程所稱其他高級管理人(ren)員(yuan)是指公司(si)的(de)副(fu)總經(jing)理、董事會秘書和財務負責人(ren)。

第二章  經(jing)營宗旨和范圍

第十三條 公司的(de)(de)(de)經營(ying)宗旨：以(yi)“以(yi)高(gao)科(ke)技(ji)推動(dong)產(chan)業升級，以(yi)高(gao)品質鑄造名(ming)優品牌，以(yi)高(gao)效(xiao)(xiao)率創(chuang)建一(yi)流(liu)(liu)企業，以(yi)高(gao)效(xiao)(xiao)益回報股(gu)東，奉獻社會”為經營(ying)理(li)(li)念，致力于發展綠色(se)新(xin)能源，堅持“團結、拼(pin)搏、求實、進取”的(de)(de)(de)企業精(jing)神，以(yi)一(yi)流(liu)(liu)的(de)(de)(de)管理(li)(li)創(chuang)一(yi)流(liu)(liu)的(de)(de)(de)效(xiao)(xiao)益。

第十四條 經(jing)公司(si)登記機關核準，公司(si)經(jing)營(ying)范(fan)圍是：鋰(li)離子電(dian)(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)(chi)(chi)及(ji)(ji)其材(cai)料、電(dian)(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)(chi)(chi)、電(dian)(dian)(dian)(dian)機及(ji)(ji)整(zheng)車控制(zhi)(zhi)系統(tong)的(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)發(fa)、制(zhi)(zhi)造(zao)與(yu)銷(xiao)售(shou)(shou)；鋰(li)離子電(dian)(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)(chi)(chi)應急電(dian)(dian)(dian)(dian)源、儲能(neng)電(dian)(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)(chi)(chi)、電(dian)(dian)(dian)(dian)動(dong)工具(ju)電(dian)(dian)(dian)(dian)池(chi)(chi)(chi)(chi)的(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)發(fa)、制(zhi)(zhi)造(zao)與(yu)銷(xiao)售(shou)(shou)；高、低壓(ya)開關及(ji)(ji)成套設(she)(she)備(bei)(bei)，數字化(hua)電(dian)(dian)(dian)(dian)器設(she)(she)備(bei)(bei)，配網智能(neng)化(hua)設(she)(she)備(bei)(bei)及(ji)(ji)元器件(jian)，三(san)箱(xiang)產品的(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)發(fa)、制(zhi)(zhi)造(zao)、銷(xiao)售(shou)(shou)、承裝(zhuang)；太陽能(neng)、風能(neng)可再生能(neng)源設(she)(she)備(bei)(bei)的(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)發(fa)、制(zhi)(zhi)造(zao)、銷(xiao)售(shou)(shou)與(yu)承裝(zhuang)；節能(neng)環保(bao)電(dian)(dian)(dian)(dian)器及(ji)(ji)設(she)(she)備(bei)(bei)、船(chuan)舶電(dian)(dian)(dian)(dian)器及(ji)(ji)設(she)(she)備(bei)(bei)的(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)發(fa)、制(zhi)(zhi)造(zao)、銷(xiao)售(shou)(shou)和(he)安(an)裝(zhuang)；變(bian)(bian)壓(ya)器、變(bian)(bian)電(dian)(dian)(dian)(dian)站、大型充(chong)電(dian)(dian)(dian)(dian)設(she)(she)備(bei)(bei)、車載(zai)充(chong)電(dian)(dian)(dian)(dian)機及(ji)(ji)車載(zai)高壓(ya)箱(xiang)的(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)發(fa)、制(zhi)(zhi)造(zao)、銷(xiao)售(shou)(shou)；自營和(he)代理(li)各類商品及(ji)(ji)技術(shu)的(de)(de)(de)進出(chu)口業務（國家(jia)限定企業(ye)經營或禁止進出口的(de)商(shang)品和技術除外）；城市及道(dao)路照明工程的(de)設計(ji)和施工。（依法須經(jing)批準的(de)項目(mu)，經(jing)相關部門(men)批準后方可開展(zhan)經(jing)營(ying)活動）

第三章(zhang) 股  份

第一節  股份發(fa)行

第十五條  ;公(gong)司的(de)股份(fen)采取股票(piao)的(de)形式。

第十六條(tiao)  公(gong)(gong)司股(gu)份(fen)的(de)(de)發行，實行公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正(zheng)的(de)(de)原則，同種類(lei)的(de)(de)每一股(gu)份(fen)具(ju)有同等權利。

同次發行的同種類(lei)股(gu)票(piao)，每股(gu)的發行條件和價格(ge)應當相同；任(ren)何單位(wei)或者個(ge)人所認購的股(gu)份，每股(gu)應當支付相同(tong)價(jia)額。

第(di)十七條(tiao)  公司(si)發行的股票，以人(ren)民幣標明面值。

第十八條  公司(si)發行(xing)的股份，在中國證券登(deng)記結(jie)算有限責(ze)任公司集中存管。

第十九條(tiao)  公司(si)發起(qi)人、認購股(gu)份數、出資(zi)方式和出資(zi)時間為：

公司(si)成(cheng)立時經批準(zhun)發行的(de)普通(tong)股3,204萬股全部由經會計師事務所(suo)以1997年7月31日(ri)為基準(zhun)日(ri)評估后的(de)江蘇東源集團有限(xian)公司(si)凈資產額按(an)1∶1折成(cheng)。

公司成立時的股本結構為：

    （1）通州市十總鎮鄉鎮企業管(guan)理服務站(zhan)持有2,224萬(wan)(wan)股，占3,204萬(wan)(wan)股的69.4%；

    （2）江(jiang)蘇東源集團有限(xian)公司(si)工會持有781萬(wan)(wan)股，占3,204萬(wan)(wan)股的24.4%。

    （3）通州市(shi)東源制衣(yi)廠(chang)持有128萬(wan)股，占3,204萬(wan)股的4.00%；

    （4） 通州市十總建筑安裝(zhuang)工程有限公司持有54萬股(gu)，占3,204萬股(gu)的1.70%；

（5）通(tong)州市十總塑(su)料制品廠持有17萬(wan)股，占3,204萬(wan)股的0.50%。

第二十(shi)條  公司股份總數為1,136,650,819股(gu)，均(jun)為(wei)普通股(gu)。

第二(er)十一條  公(gong)(gong)司(si)或(huo)公(gong)(gong)司(si)的子公(gong)(gong)司(si)（包括公(gong)(gong)司(si)的附屬企(qi)業(ye)）不(bu)以贈與、墊(dian)資(zi)、擔保(bao)、補償或(huo)貸款等(deng)形式，對(dui)購(gou)買或(huo)者擬購(gou)買公(gong)(gong)司(si)股份的人提供任何資(zi)助。

第二節(jie)  股(gu)份增(zeng)減和回(hui)購

第二十二條  公司(si)根據經營和發展的需(xu)要，依照法律、法規(gui)的規(gui)定(ding)，經股東(dong)大會分(fen)別作(zuo)出決議(yi)，可以采(cai)用下列方式(shi)增加(jia)資本：

（一）公開發行股份；

（二）非(fei)公開發行(xing)股份；

（三）向現有股東(dong)派(pai)送紅股；

（四）以(yi)公積(ji)金轉增股本；

（五）法(fa)律、行政法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定以及中國證監會(hui)批(pi)準的其他方式。

第二(er)十三條  公司(si)可以減少注(zhu)冊資本。公司(si)減少注(zhu)冊資本，應當(dang)按照《公司(si)法(fa)》以及其(qi)他有關(guan)規(gui)定和本章程(cheng)規(gui)定的程(cheng)序辦(ban)理(li)。

第二十(shi)四條  公司在下列情(qing)況下，可(ke)以依照(zhao)法律(lv)、行政法規、部門(men)規章和本(ben)章程(cheng)的(de)規定，收購本(ben)公司的(de)股份：

（一(yi)）減少(shao)公司注冊資本；

（二）與持(chi)有(you)本公(gong)(gong)司(si)股票的其他公(gong)(gong)司(si)合并；

（三）將股份(fen)獎勵給本公(gong)司職工；

（四(si)）股(gu)東因對(dui)股(gu)東大會作出的(de)公(gong)司合并、分立決(jue)議(yi)持(chi)異(yi)議(yi)，要求(qiu)公(gong)司收購(gou)其(qi)股(gu)份的(de)。

除(chu)上述情形外，公司不進行買賣本公司股份的活動。

第二(er)十五條  公司收購本公司股份，可以選擇下列方式之一進行：

（一）證券(quan)交易所集中競價(jia)交易方式(shi)；

（二）要約方式；

（三(san)）中國證監會認可(ke)的其他方式。

第二十六條 公司(si)因本章程(cheng)第二(er)十四條第（一）項(xiang)至第（三）項(xiang)的原因收購本公司(si)股份(fen)的，應當經股東大會決議(yi)。公司(si)依(yi)照第二十(shi)四條(tiao)規(gui)定(ding)收(shou)(shou)購本(ben)公司(si)股份后，屬于第（一）項情形的，應當自收(shou)(shou)購之日起(qi)10日內(nei)注銷(xiao)；屬于(yu)第（二）項、第（四）項情形的(de)，應當(dang)在6個月(yue)內轉讓或(huo)者注銷。

公司依照第(di)二十(shi)四條第（三）項(xiang)規定收購(gou)的(de)本公司股份，將不超過本公司已發(fa)行(xing)股份總額的(de)5%；用于(yu)收購的資金應當(dang)從公司的稅后利(li)潤(run)中支出；所收購的股(gu)份應當(dang)1年內轉(zhuan)讓給職工(gong)。

第三節(jie)  股份轉讓

第二十七條(tiao)  公司的股份可以依法轉讓。

第二(er)十八條  公司不(bu)接受(shou)本(ben)公司的股票(piao)作(zuo)為質押權的標的。

第(di)二十九條  發起(qi)人持有的本公司股(gu)份(fen)，自公司成立之日起(qi)1年內不得轉讓。公司(si)公開發行股份前已發行的(de)股份，自公司(si)股票在證券交(jiao)易所上(shang)市交(jiao)易之日(ri)起1年內不得轉(zhuan)讓。

公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理(li)人(ren)員(yuan)應當向(xiang)公(gong)司(si)(si)申報所持(chi)有的本公(gong)司(si)(si)的股份及其(qi)變動(dong)情況，在任職期間每年轉讓(rang)的股份不(bu)得(de)超過其(qi)所持(chi)有本公(gong)司(si)(si)股份總數的25%；所持本公(gong)司股(gu)份自公(gong)司股(gu)票上市(shi)交易之日起1年內不得轉讓。上述人(ren)員離職后半年內，不得轉讓其所持有的(de)本(ben)公司股份。

公(gong)(gong)司董事、監事和高(gao)級管理人(ren)員在申(shen)報離任六個月(yue)后的(de)十二月(yue)內通過證券交易所(suo)掛(gua)牌(pai)交易出(chu)售本(ben)公(gong)(gong)司股票(piao)數(shu)量(liang)占其(qi)所(suo)持有本(ben)公(gong)(gong)司股票(piao)總數(shu)的(de)比(bi)例(li)不(bu)得超過50%。

第三(san)十條  公司(si)董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理(li)人員、持有本公司(si)股份5%以上的股東，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣(mai)出，或者在賣(mai)出后6個(ge)月內又買入，由此所得收益歸本公(gong)司所有，本公(gong)司董事(shi)會將收回(hui)其(qi)所得收益。但是(shi)，證券公(gong)司因包(bao)銷(xiao)購(gou)入售后剩余股票而持(chi)有5%以(yi)上股份的(de)，賣出該股票不受6個(ge)月時間限制。

公司董事會不按照前款規定執行(xing)的，股(gu)東(dong)有(you)權要求董事會在30日內執(zhi)行。公司(si)董事(shi)會未在上(shang)述期(qi)限內執(zhi)行的，股(gu)東有權(quan)為了公司(si)的利益以自己(ji)的名義直接向(xiang)人民法院提起訴訟。

公(gong)司董(dong)事(shi)會不(bu)按(an)照(zhao)第一款的規(gui)定執行的，負有責任的董(dong)事(shi)依法承擔連帶責任。

第四章  股東(dong)和股東(dong)大(da)會

第(di)一(yi)節  股(gu)東(dong)

第三十一條(tiao)  公司依據證券登(deng)記機構提供(gong)的憑證建立股(gu)(gu)東(dong)名(ming)冊(ce)，股(gu)(gu)東(dong)名(ming)冊(ce)是證明股(gu)(gu)東(dong)持有(you)公司股(gu)(gu)份(fen)的充(chong)分證據。股(gu)(gu)東(dong)按其所持有(you)股(gu)(gu)份(fen)的種類享有(you)權利，承(cheng)擔義務；持有(you)同(tong)一(yi)種類股(gu)(gu)份(fen)的股(gu)(gu)東(dong)，享有(you)同(tong)等權利，承(cheng)擔同(tong)種義務。

第三十二(er)條(tiao)  公司召(zhao)開股東大(da)(da)會(hui)(hui)、分配股利、清算及從事(shi)其他需(xu)要確(que)認(ren)股東身(shen)份的(de)行為(wei)時，由董事(shi)會(hui)(hui)或股東大(da)(da)會(hui)(hui)召(zhao)集人確(que)定(ding)股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的(de)股東為(wei)享(xiang)有相關權益的(de)股東。

第三(san)十三條  公司股東享有下列權利：

（一）依照其所持有的股(gu)(gu)份份額獲得股(gu)(gu)利(li)和其他形(xing)式的利(li)益分(fen)配(pei)；

（二）依法(fa)請(qing)求、召集、主持、參加或者(zhe)委(wei)派(pai)股(gu)東代理人參加股(gu)東大(da)會，并(bing)行使相應的表決權；

（三）對公(gong)司的(de)經(jing)營進行(xing)監(jian)督，提出(chu)建議(yi)或者(zhe)質詢(xun)；

（四）依照法律、行政法規(gui)及本章(zhang)程(cheng)的規(gui)定(ding)轉(zhuan)讓、贈與或(huo)質押其所持有的股份；

（五(wu)）查閱(yue)本章程、股東名冊、公司債(zhai)券(quan)存根、股東大會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)記錄(lu)、董事會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)決議(yi)(yi)、監事會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)決議(yi)(yi)、財務會(hui)(hui)(hui)計報(bao)告；

（六）公司終止或者清算時，按其所持有的(de)股份份額參加(jia)公司剩余財(cai)產的(de)分配；

（七(qi)）對股(gu)東大會作出的公司(si)合并、分(fen)立決議(yi)持異議(yi)的股(gu)東，要求公司(si)收購其股(gu)份；

（八）法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規、部門規章(zhang)或本章(zhang)程規定的其他權利(li)。

第三(san)十四(si)條  股東提(ti)出查閱前條所述有關信(xin)息或者索取資料的，應(ying)當向公(gong)司(si)提(ti)供證(zheng)明其持(chi)有公(gong)司(si)股份的種(zhong)類以及持(chi)股數量的書面文件，公(gong)司(si)經核實(shi)股東身份后按照(zhao)股東的要求予以提(ti)供。

第三(san)十五條  公司股東大會、董事會決議內容違(wei)反法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規的(de)，股東有權請求人民(min)法(fa)(fa)院(yuan)認定無效。

股東(dong)大會、董事(shi)會的會議(yi)召(zhao)集(ji)程(cheng)(cheng)序、表決(jue)方式(shi)違反(fan)(fan)法律、行政法規(gui)或(huo)(huo)者本(ben)章(zhang)程(cheng)(cheng)，或(huo)(huo)者決(jue)議(yi)內容違反(fan)(fan)本(ben)章(zhang)程(cheng)(cheng)的，股東(dong)有權自決(jue)議(yi)作出之日起60日內，請求(qiu)人(ren)民(min)法院(yuan)撤(che)銷。

第三十六條  董(dong)事、高級管理(li)人員執行公(gong)司職務時(shi)違反法律、行政法規或者本章程的(de)規定，給公(gong)司造成損失的(de)，連續180日(ri)以上單獨或合(he)并(bing)持有公司1%以(yi)上股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)有權書面請求監事會(hui)向(xiang)人民(min)法院提起訴訟；監事會(hui)執行公(gong)(gong)司職務(wu)時違(wei)反法律、行政法規或者本章程(cheng)的(de)規定，給(gei)公(gong)(gong)司造成(cheng)損(sun)失的(de)，股(gu)(gu)(gu)東(dong)可以(yi)書面請求董事會(hui)向(xiang)人民(min)法院提起訴訟。

監事會、董事會收(shou)(shou)到(dao)前(qian)款(kuan)規定的股(gu)東書(shu)面請求后拒(ju)絕提(ti)起訴訟，或(huo)者自收(shou)(shou)到(dao)請求之日(ri)起30日內(nei)未提(ti)(ti)起(qi)訴(su)訟(song)，或(huo)者情況緊急、不立(li)即提(ti)(ti)起(qi)訴(su)訟(song)將會使公司(si)利益受到難以彌(mi)補的損害的，前款規(gui)定的股東有權為了公司(si)的利益以自己的名(ming)義直接向人民(min)法院提(ti)(ti)起(qi)訴(su)訟(song)。

他人侵犯公(gong)司合(he)法(fa)權益，給公(gong)司造(zao)成損失(shi)的，本條第(di)一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法(fa)院(yuan)提起訴訟。

第三十七(qi)條  董事、高級管理人員(yuan)違(wei)反(fan)法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規或(huo)者本章程的(de)規定，損害股(gu)東利(li)益的(de)，股(gu)東可以向人民法(fa)院提起訴訟。

第三十八條  公司(si)股東承擔下列義(yi)務(wu)：

（一(yi)）遵守法律、行政法規和(he)本章程； 

（二(er)）依其所認購(gou)的股份和入(ru)股方式繳納股金(jin)；

（三(san)）除法律、法規規定的情形外，不得退(tui)股；

（四）不得濫用股東(dong)(dong)權利損害公司或者其他股東(dong)(dong)的利益；不得濫用公司法人(ren)獨立地位和股東(dong)(dong)有限責任(ren)損害公司債權人(ren)的利益；

公司(si)股(gu)(gu)東濫用股(gu)(gu)東權利給公司(si)或者其他股(gu)(gu)東造成損失的，應(ying)當依(yi)法承擔賠償責任。

公司股(gu)東(dong)濫用公司法人獨立地位(wei)和股(gu)東(dong)有限責任(ren)，逃避債務，嚴重損(sun)害(hai)公司債權人利益的，應當對公司債務承(cheng)擔(dan)連帶責任(ren)。

（五(wu)）法律、行政法規及本(ben)章程規定應(ying)當承擔的其他義務。

第(di)三十九條  持有公(gong)司5%以上有表(biao)決權股份的股東，將其持(chi)有的股份進行質押的，應(ying)當自該事實發生當日，向公司作(zuo)出書面報告(gao)。 

第(di)四十條  公(gong)(gong)司的(de)(de)控(kong)股股東、實際控(kong)制人不得(de)利(li)用其關(guan)聯關(guan)系損害公(gong)(gong)司利(li)益。違(wei)反規定的(de)(de)，給(gei)公(gong)(gong)司造成(cheng)損失的(de)(de)，應當(dang)承擔賠償責任。

公(gong)司(si)控股股東(dong)及實際控制人對公(gong)司(si)和公(gong)司(si)社(she)會(hui)公(gong)眾股股東(dong)負有誠信(xin)義務(wu)。控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)應嚴格依法(fa)行使(shi)出資人的權利(li)，控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)不(bu)得利(li)用(yong)利(li)潤分配、資產重組(zu)、對外投(tou)資、資金占用(yong)、借款(kuan)擔(dan)保(bao)等方(fang)式損(sun)害公(gong)(gong)司和社會公(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)股(gu)股(gu)東(dong)(dong)的合法(fa)權益，不(bu)得利(li)用(yong)其控制(zhi)地(di)位(wei)損(sun)害公(gong)(gong)司和社會公(gong)(gong)眾(zhong)(zhong)股(gu)股(gu)東(dong)(dong)的利(li)益。

控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)(dong)應(ying)嚴(yan)格依法行使(shi)出資人的權(quan)利(li)，控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)(dong)不得(de)利(li)用關聯交(jiao)易、利(li)潤分配、資產(chan)重(zhong)組、對外投資、資金占用、借款擔(dan)保等方式損害公(gong)司(si)(si)和社(she)會公(gong)眾股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)(dong)的合法權(quan)益(yi)，不得(de)利(li)用其控制地位(wei)損害公(gong)司(si)(si)和社(she)會公(gong)眾股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)(dong)的利(li)益(yi)。公(gong)司(si)(si)董事會建(jian)立(li)對大股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)份“占用即(ji)凍結(jie)”的機制，即(ji)發現控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)(dong)侵(qin)占公(gong)司(si)(si)資產(chan)應(ying)立(li)即(ji)申(shen)請司(si)(si)法凍結(jie)，凡不能(neng)以現金清償的，通過變現股(gu)(gu)份償還(huan)侵(qin)占資產(chan)。

公司(si)(si)董(dong)(dong)事(shi)長(chang)作為“占用(yong)即(ji)凍(dong)結”機(ji)制(zhi)的(de)第(di)一責任(ren)人，財務負(fu)責人、董(dong)(dong)事(shi)會秘書協助其做好“占用(yong)即(ji)凍(dong)結工作”。對于(yu)發現公司(si)(si)董(dong)(dong)事(shi)、高級(ji)管理人員協助、縱容控股(gu)股(gu)東及(ji)其附屬(shu)企業侵占公司(si)(si)資產的(de)，公司(si)(si)董(dong)(dong)事(shi)會應當視情節輕重(zhong)對直接責任(ren)人給予(yu)通報、警(jing)告處分，對于(yu)負(fu)有嚴重(zhong)責任(ren)的(de)董(dong)(dong)事(shi)應予(yu)以(yi)罷免。

具(ju)體(ti)按照(zhao)以下程序執行：

（一(yi)）財(cai)務負(fu)責(ze)人(ren)(ren)在(zai)發現(xian)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)侵(qin)(qin)占(zhan)(zhan)公(gong)司資(zi)產當天，應以書面形式報告董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)；若董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)為控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)的(de)，財(cai)務負(fu)責(ze)人(ren)(ren)應在(zai)發現(xian)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)侵(qin)(qin)占(zhan)(zhan)資(zi)產當天，以書面形式報告董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會秘書，同時抄送董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)；報告內容(rong)包括但不限于占(zhan)(zhan)用(yong)股(gu)(gu)(gu)東(dong)名(ming)稱(cheng)、占(zhan)(zhan)用(yong)資(zi)產名(ming)稱(cheng)、占(zhan)(zhan)用(yong)資(zi)產位置、占(zhan)(zhan)用(yong)時間(jian)、涉(she)及(ji)(ji)金額、擬(ni)要(yao)求清(qing)償期限等；若發現(xian)存在(zai)公(gong)司董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)、高級(ji)(ji)管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)員(yuan)協(xie)助、縱容(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)及(ji)(ji)其附屬企(qi)業侵(qin)(qin)占(zhan)(zhan)公(gong)司資(zi)產情況的(de)，財(cai)務負(fu)責(ze)人(ren)(ren)在(zai)書面報告中還(huan)應當寫明(ming)涉(she)及(ji)(ji)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)或(huo)高級(ji)(ji)管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)員(yuan)姓名(ming)、協(xie)助或(huo)縱容(rong)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)及(ji)(ji)其附屬企(qi)業侵(qin)(qin)占(zhan)(zhan)公(gong)司資(zi)產的(de)情節、涉(she)及(ji)(ji)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)或(huo)高級(ji)(ji)管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)員(yuan)擬(ni)處(chu)分決定等；

（二）董(dong)事(shi)長(chang)(chang)根據財務(wu)負責(ze)人書(shu)面(mian)報告，敦(dun)促董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)秘書(shu)以書(shu)面(mian)或(huo)電子郵件(jian)形式(shi)通知各(ge)位董(dong)事(shi)并(bing)召開緊急會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)，審(shen)議(yi)(yi)要求(qiu)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)清(qing)償(chang)的(de)期限、涉及董(dong)事(shi)或(huo)高級(ji)(ji)管理(li)(li)人員的(de)處分(fen)決定、向相(xiang)(xiang)關司法部門申請(qing)辦理(li)(li)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)股(gu)(gu)(gu)(gu)份凍結等(deng)相(xiang)(xiang)關事(shi)宜；若董(dong)事(shi)長(chang)(chang)為控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)的(de)，董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)秘書(shu)在(zai)收到財務(wu)負責(ze)人書(shu)面(mian)報告后應立(li)即以書(shu)面(mian)或(huo)電子郵件(jian)形式(shi)通知各(ge)位董(dong)事(shi)并(bing)召開緊急會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)，審(shen)議(yi)(yi)要求(qiu)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)清(qing)償(chang)的(de)期限、涉案董(dong)事(shi)或(huo)高級(ji)(ji)管理(li)(li)人員的(de)處分(fen)決定、向相(xiang)(xiang)關司法部門申請(qing)辦理(li)(li)控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)股(gu)(gu)(gu)(gu)份凍結等(deng)相(xiang)(xiang)關事(shi)宜，關聯董(dong)事(shi)在(zai)審(shen)議(yi)(yi)時(shi)應予(yu)以回避；對于(yu)負有(you)嚴重(zhong)責(ze)任的(de)董(dong)事(shi)，董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)在(zai)審(shen)議(yi)(yi)相(xiang)(xiang)關處分(fen)決定后應提交(jiao)公司股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)大會(hui)(hui)(hui)審(shen)議(yi)(yi)。

（三）董(dong)(dong)事(shi)(shi)會秘(mi)書(shu)根據董(dong)(dong)事(shi)(shi)會決(jue)議(yi)向控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)發送限(xian)期清償通知，執行對(dui)相關(guan)(guan)董(dong)(dong)事(shi)(shi)或高(gao)級管理(li)人員的處(chu)分決(jue)定、向相關(guan)(guan)司法部門申請辦理(li)控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)股(gu)(gu)(gu)份凍結等(deng)相關(guan)(guan)事(shi)(shi)宜，并做好相關(guan)(guan)信息披露工作；對(dui)于負有嚴重責任的董(dong)(dong)事(shi)(shi)，董(dong)(dong)事(shi)(shi)會秘(mi)書(shu)應(ying)在公司股(gu)(gu)(gu)東(dong)大會審議(yi)通過相關(guan)(guan)事(shi)(shi)項后及(ji)時告(gao)知當事(shi)(shi)董(dong)(dong)事(shi)(shi)，并起草相關(guan)(guan)處(chu)分文(wen)件、辦理(li)相應(ying)手續。

（四）若控(kong)股(gu)股(gu)東無法在規定期(qi)限(xian)(xian)內清(qing)償，公司(si)應(ying)在規定期(qi)限(xian)(xian)到期(qi)后30日內向相(xiang)關司法部(bu)門申請將凍結(jie)股份變現以償還侵(qin)占資產，董事(shi)會(hui)秘書做好相(xiang)關信息披(pi)露工作。

第(di)二(er)節   股東(dong)大(da)會的一般規(gui)定

第(di)四十一條  股東(dong)大(da)會是(shi)公司的權(quan)力(li)機構，依(yi)法行使(shi)下列(lie)職權(quan)：

（一(yi)）決定公(gong)司的經營方針和(he)投資計劃；

（二）選舉和更(geng)換(huan)非(fei)由(you)職(zhi)工代表擔任的董(dong)事(shi)、監事(shi)，決定有關董(dong)事(shi)、監事(shi)的報酬事(shi)項；

（三(san)）審議(yi)批(pi)準董(dong)事會的(de)報(bao)告；

（四）審議批準監事會報告；

（五）審議批(pi)準公司的年度財務預算方案、決(jue)算方案；

（六）審議批準公司的利潤分配方(fang)(fang)案和彌補虧(kui)損方(fang)(fang)案；

（七）對(dui)公司增加或(huo)者減(jian)少注冊資本作出決議(yi)；

（八）對(dui)發行公(gong)司債券(quan)作出決議；
　　（九）對(dui)公(gong)司合并、分(fen)立、解散(san)、清算(suan)或者變更公(gong)司形式作出決議(yi)；

（十）修改本章(zhang)程； 

（十一）對公司聘(pin)用、解(jie)聘(pin)會計師事(shi)務所(suo)作出決議；

（十二）審議批準第四十二條規(gui)定的(de)擔保(bao)事(shi)項；

（十(shi)三）審議公司在一年(nian)內購買、出售重大(da)資(zi)產超過公司最(zui)近(jin)一期經審計總(zong)資(zi)產30%的事項；

（十四）審議批(pi)準變更募集資(zi)金用(yong)途事項；

（十五）審議股權激勵(li)計劃；

（十六）審議法律、行政法規、部門(men)規章(zhang)或(huo)本章(zhang)程規定應(ying)當由股東大會決(jue)定的(de)其他事項。

上述股東大會的職(zhi)權不(bu)得通(tong)過授權的形式由董(dong)事會或(huo)其他機構和個(ge)人代為(wei)行(xing)使(shi)。

第四十二條  公司下列(lie)對外擔保(bao)行為，須經股(gu)東大會審議通過：

（一）本公(gong)司(si)及本公(gong)司(si)控股子公(gong)司(si)的對(dui)外擔保總額，達到或超過最近一期(qi)經審計(ji)凈資產的50%以后(hou)提供的任何擔保； 

（二）公司的對外擔保總額(e)，達到或超過最近一期經審(shen)計總資產的30%以(yi)后提供的(de)任何擔(dan)保(bao)；

（三）為資(zi)產(chan)負債率超過70%的(de)擔保對象提供(gong)的(de)擔保；

（四）單(dan)筆擔保額超(chao)過(guo)最近一(yi)期經(jing)審計凈資產10%的擔(dan)保；

（五(wu)）連續12個月內(nei)擔保金額超(chao)過(guo)公(gong)司最近一期經審計總資產的30%；

（六）連續12個月(yue)內擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產的50%且絕對金額超過5,000萬元人民(min)幣；

（七(qi)）對股(gu)東、實際控制人及其(qi)關(guan)聯方提供的(de)擔保(bao)。

第四十三條  股(gu)(gu)東大會(hui)分為年(nian)度股(gu)(gu)東大會(hui)和臨時股(gu)(gu)東大會(hui)。年(nian)度股(gu)(gu)東大會(hui)每年(nian)召開1次，應(ying)當于上一會計年度結束后的6個月內舉行(xing)。

第四十四條(tiao)  有下(xia)列情形之一(yi)的，公司在事(shi)實發生之日起2個月以內召(zhao)開臨時(shi)股東大會： 

（一）董事人數(shu)少于五人(ren)時；
　　（二）公司未彌補(bu)的虧損達實收股(gu)本(ben)總額(e)1/3時；

（三）單(dan)獨或者合計(ji)持有公司10%以上股份的股東請求